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行政处分典范案例系列宣传之四 马某内幕生意案

【要害词】

上市公司  内幕信息知情人  内幕生意  

【案情简介】

2022年底起，某上市公司与山东某国资公司最先洽谈上市公司股份收购事项，该收购事项将导致上市公司控制权爆发变换 。上述事项果真前属于《证券法》划定的内幕信息 。刘某作为山东某国资公司前董事长，详细推进收购上市公司股份相关事宜，系本案内幕信息知情人 。经查，内幕信息敏感期内，内幕生意行为人马某与刘某保存多次微信通话联络 。马某在敏感期内11个生意日买入该上市公司股票114万余股，成交额约1143万元；内幕信息果真后，马某将持有的该上市公司股票所有卖出，赚钱约253万元 。马某在内幕信息敏感期内首次、集中、大宗买入该上市公司股票，持股高度集中，生意时间短，生意金额远大于涉案账户开户以来其他股票生意额，相关证券生意行为显着异常，且与内幕信息形成及果真历程高度吻合 。对其异常生意行为，马某未能作出合理说明，未能提供证据扫除其使用内幕信息从事证券生意 。综上，认定马某组成《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕生意行为 。

2024年3月，陕西证监局对马某内幕生意行为作出行政处分，对马某“没一罚一”，罚没款共计506.5万元 。

【案例警示】

内幕生意等违法生意行为严重破损资源市场公正生意秩序、损害中小投资者正当权益，始终是证监会羁系执法重点 。从事内幕生意，除了会被证监会行政处分，没收违法所得、处以�？钌踔林と谐〗�，抵达刑事立案标准的还将依法移送公安机关查处 。内幕生意切勿碰，短暂赚钱终是空 。使用内幕新闻从事证券生意不但不可包管赚钱，还将因此受到执法的制裁，宽大投资者应坚持依法投资、理性投资、价值投资，切莫妄想不当小利而蹂躏执法红线 。